上市券商高管频繁变动 9家上市券商高管离职

己亥猪年岁末，券商高管变动较大。

《国际金融报》记者统计发现，自2019年12月以来，在36家上市券商中，因个人原因或是工作调整，有9家上市券商宣布高管离职。分析人士指出，伴随着强监管和业务的变化，2020年券商高管任职将呈现强合规性、职业经理化趋势，首席信息官职务有望“普遍化”。

9家上市券商高管离职

2020年1月2日，国元证券宣布，因为工作调整，沈和付辞去公司副总裁职务，并不再担任公司任何职务。

2019年12月30日，中金公司公告称，出于个人职业规划考虑，毕明建辞去首席执行官职务，并不再担任管理委员主席及成员。此前两日，天风证券公布，因工作需要，张军辞去公司总裁职务，继续担任董事。聘任王琳晶为公司总裁。光大证券也宣布，因工作调整原因，居昊辞去公司董事及董事会风险管理委员会委员职务，潘云剑辞去公司业务总监职务。

《国际金融报》记者注意到，2019年以来，光大证券已经有不少高管人事变动，原董事长薛峰、执行总裁周健南等多位高管纷纷离职。2019年10月份，光大证券公开选聘总裁、副总裁、总监，希望以内、外部竞聘相结合的方式，让更多的优秀人才参与竞聘，通过市场化竞争的方式选拔优秀的高级管理人才，进一步优化公司高级管理人才队伍结构，提升公司高级管理人才队伍能力水平，扎实推进中国一流投资银行建设。

2019年12月31日，光大证券发布公告，同意聘任董秘朱勤为公司副总裁、合规总监、首席风险官。而未来公开选聘的总裁、副总裁和总监人选同样值得关注。

此外，中信建投、南京证券、中国银河证券、红塔证券等分别于2019年末发布有关高管辞职的公告。

2020年高管履职新变化

值得注意的是，近半年来，券商新任命了一批首席信息官。究其原因，是券商业务伴随金融科技发展出现的新变化。

2019年6月1日正式实施的《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定，证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作。

2020年1月2日，中信证券公布了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，其中宋群力为公司首席信息官。西南证券也在同日公告称，同意聘任林林为公司首席信息官。林林具有20余年的证券信息技术相关工作经验。

据《国际金融报》记者不完全统计，目前已经有东兴证券、国海证券、浙商证券、兴业证券、第一创业等券商宣布聘任了首席信息官。

此外，2020年券商高管职业经理化趋势明显。2019年12月16日，华泰证券宣布，在当天举行的第五届董事会第一次会议上，选举张伟为第五届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起三年。另外，会议还决定聘任周易担任华泰证券首席执行官及执行委员会主任，任期三年。

《国际金融报》记者了解到，华泰证券新任董事长张伟是从一级市场转入二级市场，担任过江苏高投的董事长。而江苏高投也是华泰证券的前十大股东之一。作为江苏省政府打造的国有创投机构，江苏高投早在2014年开始尝试国企混改，并取得不错的成绩，甚至成为其他国有创投机构进行市场化改革的榜样。

早在2019年3月份，华泰证券深化混改举措进一步落地，宣布在高级管理层实施职业经理人制度。华泰证券根据深化混改总体方案，开展职业经理人制度试点，宣布公开选聘职业经理人，建立以市场为导向的选人用人和激励约束机制，推进任期制和契约化管理，完善经营管理者薪酬制度，严格任期管理和绩效考核，建立退出机制;取消总裁、副总裁岗位，设立执行委员会。

还有，高管合规履职备受监管重视。2020年伊始，华林证券因七大违规行为，被证监会采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。在这七大违规行为中，有5条都与董监高的任职违规有关。

一是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

二是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

三是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任(代行)，公司内部难以形成有效的监督制衡。

四是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

五是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

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